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花旗因供给错误证券评级正在英国被罚1150万美元
时间:2018-01-01 10:46 来源:未知 作者:admin 阅读:次
腾讯证券讯 时间12月30日凌晨动静,据彭博社报道,花旗集团(NYSE:C)将领与1150万美元以便告终英国金融行业(FIRA)向其提出的一项,该称花旗集团旗下一个券商部分正在快要五年时间里向其客户供给的针对数百种证券的钻研评级是不精确的,主而导致散户投资者受损。
英国金融行业周四颁发声明称,花旗集团环球市场(Citigroup Global Markets Inc.)旗下钻研部分管任对质券进行追踪钻研战阐发,而正在2011年2月份到2015年12月份之间,正在该部分向经纪人战客户供给的评级中,有38%都是禁绝确的——好比说原来该当是“出”评级,但向客户显示的则是“入”评级等。
“不完备的、禁绝确的钻研评级的显示战利用可能会给客户带来普遍的负面影响。”英国金融行业的施行部分管任人苏珊·施罗德(Susan Schroeder)正在声明中说道。“即便这种错误是因为手艺问题形成的,也本应敏捷作出反映以处置那些错误。”
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