鼎捷软件：关于部分限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编号：2016-01001
鼎捷软件股份有限公司
关于部分限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体信息披露内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司解除限售股份数量为 60,678,938 股，占公司股本总数的 30.23%；本次
实际可上市流通股份数量为 60,678,938 股，占公司股本总数的 30.23%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2016 年 1 月 28 日（星期四）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”） 经中国证券监督管理委员会证监
许可【2014】25 号文核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）不超过 3000 万股，
其中，发行新股 2,878.4681 万股，公司股东公开发售股份 121.5319 万股，并于
2014 年 1 月 27 日在深圳证券交易所创业板上市，发行前公司总股本为 90,000,000
股，发行后公司总股本为 118,784,681 股。
公司于 2014 年 5 月 20 日召开的 2013 年度股东大会审议通过了《公司 2013 年
度利润分配预案》，以公司总股本 118,784,681 股为基数，进行资本公积金转增股本，
以资本公积每 10 股转增 3 股，共计转增股本 35,635,404 股，转增后公司总股本变
更为 154,420,085 股。公司已于 2014 年 6 月 18 日实施了权益。
公司于 2015 年 4 月 23 日召开的 2014 年度股东大会审议通过了《公司 2014 年
度利润分配预案》，以公司总股本 154,420,085 股为基数，进行资本公积金转增股本，
以资本公积每 10 股转增 3 股，共计转增股本 46,326,025 股，转增后公司总股本变
更为 200,746,110 股。公司已于 2015 年 5 月 18 日实施了权益。
截 至 本 公 告 日 ， 公 司 总 股 本 为 200,746,110 股 ， 其 中 有 限 售 条 件 股 份
149,621,019 股，占公司总股本的 74.53 %，无限售条件股份为 51,125,091 股，占
公司总股本的 25.47%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺
1）本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定等承诺：
公 司 股 东 EQUITY DYNAMIC ASIA LIMITED 、 WHITESUN T2C PRIVATEEQUITY
FUND,L.P. 、 FULL CYCLE RESOURCES LIMITED 、 GORGEOUS BRIGHTINVESTMENT
LIMITED、MEGABILLION INVESTMENT LIMITED 承诺：自鼎捷软件股票上市之日起 24
个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的鼎捷软件股份，也不由鼎捷软
件回购其直接或间接持有的鼎捷软件股份。
2）本公司主要股东及持股 5%以上的股东关于锁定期满后持股意向的承诺：
持股 5%以上的股东及其关联方 EQUITY DYNAMIC ASIA LIMITED、WHITESUN T2C
PRIVATE EQUITY FUND,L.P. 、 FULL CYCLE RESOURCESLIMITED 、 MEGABILLION
INVESTMENT LIMITED 承诺：所持鼎捷软件股票在锁定期满后如果减持将按照二级市
场价格从二级市场竞价交易或通过深交所综合协议交易平台减持，持股 5%以上减持
时，须提前三个交易日进行公告。单个股东每月通过二级市场竞价交易减持数量不
超过公司总股本的 1%。
2、上市公告书中做出的承诺
上市公告书中所做的承诺与招股说明书中做出的承诺一致。
3、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东无追加承诺。
4、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
5、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金
的情形，公司对其不存在违规情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为 2016 年 1 月 28 日。
2、公司解除限售股份数量为 60,678,938 股，占公司股本总数的 30.23%；本次
实际可上市流通股份数量为 60,678,938 股，占公司股本总数的 30.23%。
3、本次解除股份限售股东共计 5 人，为法人股东。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：
单位：股
本次实际可上
序 所持限售股份 本次解除限售 占总股本
股东全称 市流通数量 备注
号 总数（股） 数量（股） 比例
（股）
EQUITY DYNAMIC 无质押、
1 34,131,529 34,131,529 34,131,529 17%
ASIA LIMITED 冻结情况
WHITESUN T2C
无质押、
2 PRIVATE EQUITY 11,054,745 11,054,745 11,054,745 5.51%
冻结情况
FUND,L.P.
FULL CYCLE
无质押、
3 RESOURCES 4,253,674 4,253,674 4,253,674 2.12%
冻结情况
LIMITED
GORGEOUS BRIGHT 无质押、
4 736,984 736,984 736,984 0.37%
INVESTMENT LTD. 冻结情况
MEGABILLION
无质押、
5 INVESTMENT 10,502,006 10,502,006 10,502,006 5.23%
冻结情况
LIMITED
合计 60,678,938 60,678,938 60,678,938 30.23% -
注：公司股东将严格遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作》《上市公司大股东、董监高减持股份的若干》等
相关，公司亦会按及时披露股东权益变动情况。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
单位：股
本次变动前 本次变动后增减 本次变动后
比例 比例
数量 增加 减少 数量
（%） （%）
一、有限售条件股份 149,621,019 74.53 - 60,678,938 88,942,081 44.31
首发前机构类限售股 149,621,019 - 60,678,938 88,942,081
二、无限售流通股 51,125,091 25.47 60,678,938 - 111,804,029 55.69
合计 200,746,110 100 - - 200,746,110 100
五、保荐机构的核查意见
经保荐机构长江证券承销保荐股份有限公司核查认为：鼎捷软件股份有限公司
本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时
间符合有关法律、行规、部门规章、有关规则的要求；公司对本次解禁限售的
股份持有人均严格履行了首次公开发行并上市时作出的承诺。截至本核查报告出具
之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意鼎
捷软件股份有限公司本次相关解除限售股份在创业板上市流通。
六、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.限售股份上市流通申请表；
3.股份结构表和限售股份明细表；
4.保荐机构的核查意见；
5.深交所要求的其他文件。
特此公告。
鼎捷软件股份有限公司
董事会
二零一六年一月二十七日
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